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我國高技術與戰(zhàn)略性新興產業(yè)新走向
上海證券報
我國高技術與戰(zhàn)略性新興產業(yè)新走向
編者：為了更好地預判“十三五”我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展趨勢，作者分別從供給側、需求側和發(fā)展環(huán)境三方面闡述了相關因素對產業(yè)發(fā)展的影響。
⊙□張于喆王君李紅宇楊威
供給側分析：增長動力減弱
我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的長期因素（供應面）正在發(fā)生變化，即國內勞動力、資金、技術等要素的稀缺性問題會變得越來越嚴重，而當所有要素供給都已開始偏緊的背景下，依賴于成本優(yōu)勢繼續(xù)保持增長的格局也越來越難維持，所以，如果生產函數(shù)不發(fā)生變化的話，潛在增長一定是減速的。
第一，勞動力供給，來自于人口數(shù)量的“量”的紅利逐漸消失。中國在過去幾十年間所享受到的“第一人口紅利”將在未來十年內逐漸消失，人口老齡化和勞動力短缺對高技術產業(yè)的挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)在：一是勞動力成本明顯上升，出口比較優(yōu)勢將發(fā)生重大變化；二是年均受教育年限增長緩慢，難以與未來產業(yè)發(fā)展所需的人才相匹配。
第二，資本供給，仍是制約產業(yè)發(fā)展的關鍵問題。一是部分行業(yè)屬于前期過度融資、杠桿率較高而當期不良貸款率仍有上升風險的領域，在增速下行面臨一定壓力之際，行業(yè)內企業(yè)“融資難”問題比較突出；二是在以銀行為主導的現(xiàn)有金融格局下，面對企業(yè)發(fā)展的高風險時，金融機構所要求的利息水平必然較高，就更加劇了“融資難、融資貴”的問題。而且，短期內，部分行業(yè)領域的三角債問題，一旦資金鏈斷裂將引發(fā)行業(yè)內很多企業(yè)陷入破產境地并引發(fā)行業(yè)地震。
第三，技術進步，成為制約產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心。我國以技術引進為主的技術進步模式特點決定了我國創(chuàng)新能力滯后，對高技術產業(yè)的挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)在：一是難以獲得有價值的核心技術，容易受制于人；二是容易陷入“技術引進陷阱”，對發(fā)達國家、跨國公司產生技術依賴。因此，本土企業(yè)往往將關注重點放在提高生產能力方面，以此快速獲取市場回報，而缺乏對支撐企業(yè)長期發(fā)展的新技術開發(fā)的長久規(guī)劃。
需求側分析：市場空間收窄
我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的需求因素也正在發(fā)生著顯著變化，即高投資穩(wěn)定增長的效果難現(xiàn)、外貿紅利正逐步減弱，國內需求的擴張和結構的變化有望形成強勁拉動作用，所以，潛在增長盡管有很大的不確定性，但“十三五”初期產業(yè)發(fā)展增速的下行趨勢凸顯。
第一，固定資產投資，依靠高投資穩(wěn)定增長的效果恐難實現(xiàn)。預期投資回報率的下降、融資成本的相對高企、商業(yè)銀行貸款存在政策障礙、部分領域準入門檻高等因素，抑制了民間投資的積極性和實際投資需求；同時，技術改造和升級的投資力度逐步加大，投資增長正由規(guī)模擴張向注重內涵式發(fā)展轉變，未來持續(xù)的超高投資增速將放緩。
第二，消費需求，需求的擴張和結構的變化有望對我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)增長形成強勁拉動作用。
一方面，面對終端消費者的（2C）消費總體平穩(wěn)，且在“互聯(lián)網+”時代還會有大量新消費業(yè)態(tài)和熱點的涌現(xiàn)。但是，在“無社交不商業(yè)”的背景下，重新構建與消費者的關系以推動企業(yè)的高速發(fā)展也會面臨企業(yè)架構和流程的制約。
另一方面，面對企業(yè)的（2B）消費有望爆發(fā)，但因“互聯(lián)網＋”的核心是互聯(lián)網與傳統(tǒng)行業(yè)的深度結合，打破了時間、空間的界限，顛覆了既有行為和商業(yè)模式，給企業(yè)運營、生產方式帶來巨大變革，且對傳統(tǒng)產業(yè)的從業(yè)者而言，現(xiàn)在的尷尬是“老辦法不管用，新辦法不會用”，因此往往會遭到既得利益者“不作為”的“軟抵抗”。
第三，進出口貿易，外貿紅利正逐步減弱。面對全球經濟下行風險不斷加大、發(fā)達國家經濟體失業(yè)率居高不下等困境，各國為扶持本土產業(yè)和緩解就業(yè)壓力，世界經濟貿易保護主義抬頭并有所加劇。在民粹主義背景下，各國更傾向于經濟民族主義，在對外經濟交往過程中則多采取貿易保護主義。
未來外需市場特別是歐美市場的疲弱，以及在人民幣匯率、知識產權保護、出口信貸、能效標準、綠色環(huán)保標準等方面的保護主義政策浪潮，將對我國當前重規(guī)模、輕效益且產業(yè)鏈低端鎖定的外源型發(fā)展模式形成制約。同時，我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)還面臨著發(fā)達國家制造業(yè)回歸、其他低成本發(fā)展中國家（如印度、巴西）的競爭等一系列挑戰(zhàn)，依靠全球市場份額的不斷增加以拉動我國產業(yè)快速發(fā)展可能會遭遇困境。
環(huán)境分析：持續(xù)優(yōu)化發(fā)展
我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的環(huán)境因素有助于推進產業(yè)穩(wěn)定、健康和可持續(xù)發(fā)展。
第一，技術進步的影響。技術變化對行為產生的變化可能要遠遠超過技術變化本身�！盎ヂ�(lián)網＋”時代，云計算、大數(shù)據(jù)、社交媒體等新趨勢的興起，不僅改變了互聯(lián)網的基礎設施和平臺架構以及合作模式，使得互聯(lián)網變革不斷深化，而且互聯(lián)網也有能力改變經濟的各個層面，將在全球范圍內帶來日益廣泛、深刻的影響。
“網絡化的信息經濟”標志著“現(xiàn)代社會的重要拐點”，有可能在“我們如何感受周圍世界方面帶來一個非�；镜霓D變”。也許，這是人類有史以來的第一次，地域不再是社會和經濟組織活動局限的主要制約因素。
第二，政府政策的影響。鑒于高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展有益于應對日趨嚴重的環(huán)境污染、能源危機等問題，總體而言，無論是宏觀政策環(huán)境還是產業(yè)政策環(huán)境，更有利于我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的健康發(fā)展。
一方面，近年來，多項新的重大改革舉措相繼出臺，將發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用有機結合，有利于穩(wěn)定市場預期，增強經濟發(fā)展后勁和活力，實現(xiàn)產業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。
另一方面，為促進產業(yè)的健康發(fā)展，國家相關部門制定并出臺了多項文件，地方政府也紛紛出臺舉措助推產業(yè)發(fā)展，這都有助于產業(yè)繼續(xù)平穩(wěn)快速增長。但也必須清醒地認識到，一系列針對產業(yè)的改革和政策從出臺到落實并持續(xù)發(fā)揮功效，還需要一個過程。
趨勢預測：相對高增長、比重趨勢性上升的發(fā)展階段
“十三五”時期，我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)面臨著勞動力紅利弱化、借貸成本難以下降、創(chuàng)新能力提升難度加大、需求規(guī)模增速放緩的困擾，同時，也面臨著政策環(huán)境持續(xù)優(yōu)化的機遇。
總體而言，產業(yè)發(fā)展將會陷入既有優(yōu)勢（低成本競爭優(yōu)勢）快速消失、新的動力（高生產率競爭優(yōu)勢）難以快速形成的窘境。綜合以上分析，我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的高增長趨勢難以持續(xù)，將進入次高增長階段，但是我國高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)比重趨勢性上升的可能性較大。
“十三五”的主要政策和措施
貫徹創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，結合“十二五”的發(fā)展基礎，以更大的決心、更精準的舉措，促進高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。具體而言：
1．完善組織結構，強化協(xié)調性、全局性
在快速變化的社會發(fā)展環(huán)境中，沒有一類組織架構是完善的，可以解決所有問題；因此，組織架構必須要具備可以快速調整的敏捷性、迭代學習的適應能力等特質，要能根據(jù)外部環(huán)境的變化而在實踐中不斷迭代和優(yōu)化。
對于高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展而言，組織結構本應適應高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的需要，但現(xiàn)實中，產業(yè)發(fā)展則受制于組織結構。因此，治理結構的變化要以職能轉變、服務市場主體為核心，完善制度機制、提高行政效能，建設“服務型政府”。
為此，筆者建議，需要進一步完善戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展部際聯(lián)席會議制度，加強高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)政策法規(guī)之間的協(xié)調。為避免實際操作中部際聯(lián)席會議的協(xié)調機制形同虛設并逐步淪落為一個信息交流平臺，需要制定明確的議事規(guī)則、決策機制；并在現(xiàn)有的制度基礎上，賦予發(fā)改委相關的職能權威和履行職責的必要手段，以落實討論結果并執(zhí)行交辦的具體事宜，做實部際聯(lián)席會議制度。
同時，鑒于在當前不恰當?shù)摹翱冃А睂蛳�，與高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產發(fā)展相關的政府部門更趨向于相互競爭，而非在服務市場主體、提升產業(yè)競爭能力方面形成相互協(xié)作。為確保各部門具備主動分享信息和協(xié)調政策的內在動力，避免權力和責任過度集中在高層，必須以解決具體問題為導向，并配以適合的、有效的激勵機制、問責機制，以鼓勵相關部門間的短期合作和目標、行為的長期改變，特別是，要為不合作而承擔責任。
2．政策分類指導，突出針對性、規(guī)范性
面對全國各地發(fā)展高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的熱情，必須要仔細思索如何利用政府的引導作用提高和改變產業(yè)技術、產品內涵、市場應用，以避免陷入產業(yè)發(fā)展的“低端過剩、高端不足”困局，最終要培育出具有國際競爭力的大型企業(yè)，并實現(xiàn)由數(shù)量、速度型發(fā)展轉變?yōu)檎嬲馁|量、內涵型發(fā)展。
首先，政府部門應根據(jù)技術梯度的差距采取不同策略措施，讓有限財政資源發(fā)揮好“四兩撥千斤”的作用。例如，針對技術差距相對較大的追趕型領域，更多應采取加強基礎理論和共性技術研究的供給端支持策略，否則很容易出現(xiàn)“中國的扶持政策，助推國外企業(yè)發(fā)展”的窘境。特別是，政府必須重視相關領域的產業(yè)化技術，并集中有限資源推動有實力的企業(yè)和大學、科研院所選擇若干核心技術，進行協(xié)同攻關。
這里的重點是，要明確突出產業(yè)化技術而非實驗室技術，真正體現(xiàn)出技術創(chuàng)新是產業(yè)發(fā)展的內在動力。因為，一方面，很多技術的產業(yè)化，并非簡單的線性放大；另一方面，實驗室技術以實現(xiàn)為目的，而非以最佳經濟效益條件下實現(xiàn)為目的。從發(fā)達國家的發(fā)展實踐看，也往往以現(xiàn)實重大問題為導向，采用對特定主體的選擇性支持的、區(qū)別對待的供給端操作。
針對技術差距相對較小的前沿型領域，相關政府部門更多應加強基礎研發(fā)、選擇廣泛跟蹤的供給端支持策略，應放手企業(yè)自主決定研發(fā)方向、要素配置等，由企業(yè)自主決策、自擔風險。即，積極跟蹤、隨時評估、注意調整策略，需要在投入量和靈活度之間保持平衡，通過設置將來可斟酌決定的機會，試探性的少量投資保留期權，一旦前景風險降到可容忍水平且資源能力有效提升后，才會選擇大規(guī)模投入；否則選擇終止或者延遲投入。
為避免重大的路徑失誤，必須更加關注開放式協(xié)作體系的構建，不僅要加強產學研之間的互動，而且還要建立創(chuàng)新聯(lián)盟、聯(lián)合國外創(chuàng)新資源，以有效覆蓋因源頭技術的路徑選擇錯誤而導致的創(chuàng)新風險。同時，在政府研究資金的分配上，需要“雪中送炭”，而非“錦上添花”，支持專業(yè)性強的小微企業(yè)科研資金需求；要避免企業(yè)壟斷并綁架政府科研資源，極力避免一些行業(yè)龍頭企業(yè)借助與政府相關部門的良好關系及其影響力，通過排斥競爭對手、“攻關”以獲得有限科研投入的問題。
其次，從產業(yè)生命周期的角度看，政府部門也應采取不同舉措。在發(fā)展起步階段，政府補助往往能通過補貼企業(yè)產能成本，帶來產業(yè)高利潤的吸引力、產業(yè)盈利優(yōu)勢，進而釋放潛在產能。
產業(yè)擴張后，傳統(tǒng)鼓勵供給側、缺乏研發(fā)專用性的政策，很難引導需求和技術的同步成長，使得政策退化為刺激同質化產品產能的增加，由此常伴隨產能過剩的出現(xiàn)，產業(yè)盈利優(yōu)勢可能逐步縮小甚至轉為劣勢。因此，激勵原始創(chuàng)新和轉向需求培育應該成為未來高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)政策的調整方向。
最后，相關促進產業(yè)發(fā)展的政策調整也需要規(guī)范化，即必須預先設定調整的相關因素，并在相關因素的變動值達到一定程度時觸發(fā)調整程序，而非僅憑政府部門的喜好而隨機調整。
3．提升創(chuàng)新能力，確保產業(yè)發(fā)展競爭力
對高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)而言，一方面，從發(fā)展轉型的外部要求看，產業(yè)發(fā)展不僅面臨著從制造向創(chuàng)造的轉型，而且從外部獲得轉型發(fā)展所需要的知識和技術并成功將其內部化，也越來越難。同時，“引進、模仿、追趕”隱含著如下假設，即所有競爭者都在既有技術范式中前行；在差距相對較大時，“引進、模仿、追趕”可以節(jié)約后發(fā)國家的資金和時間成本，也有利于降低后發(fā)國家的創(chuàng)新風險。
但是，后發(fā)國家在追趕到一定程度后，即在和先發(fā)國家的技術差距縮小到一定幅度后，如果還僅僅是根據(jù)先發(fā)國家的技術范式不斷重復的話，容易產生路徑依賴和技術鎖定，不僅會遇上發(fā)展的天花板，而且也很難跨越。
另一方面，從創(chuàng)新的內生特質看，在技術層面，由于科學技術在廣泛交叉和深度融合中不斷創(chuàng)新，創(chuàng)新明顯具有多元性特征，即原本是單一技術的產品，在工藝與生產上開始要求各種似乎相互獨立的技術；某種程度上，并非單項新技術的發(fā)展而是多項新技術共同決定了產業(yè)發(fā)展的廣度、深度和高度，而各項技術之間又是相互耦合依存的，產業(yè)的發(fā)展可能被其中某項技術的發(fā)展變化所引領，存在著各種可能性。
在資金層面，新型技術的研發(fā)中，還存在著資本越來越密集的趨勢。例如，在半導體芯片行業(yè)，主要包括設計和制造兩部分，其中，設計行業(yè)在前期需要耗費大量資金用于技術研發(fā)和產品開發(fā)，以及行業(yè)研發(fā)人員工資水平較高，需要較多的人力成本投入，因而具資金密集型特征；芯片開發(fā)成本還受復雜度影響而不斷提升，像是蘋果（）的處理器SoC或是IBM的Cell等平臺，總開發(fā)成本與參與的上千工程師，總價值超過數(shù)十億美元。芯片制造業(yè)也是資金密集型的，建設一條12寸晶圓生產線就要投入40億美元。
為此，筆者認為，對于高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的創(chuàng)新能力提升而言，盡管不能用政府的判斷來取代企業(yè)的判斷和市場選擇；但是必須明確是否“不干預”足以讓我國相關產業(yè)建立起有效的技術能力。
而且，后發(fā)國家在實現(xiàn)技術追趕的過程中，一個好的“宏觀管理”的重要性已是普遍共識。同時，政府職能部門“做什么”和“怎么做”，必須遵從“履行職責要全面、行使權力要設限、治理方式要轉變”的原則；即，政府職能部門必須要做好引導科技創(chuàng)新的職責而不能缺位，政府職能部門必須要避免管理具體微觀事務而不能越位，政府職能部門必須要改變直接管理的行政方式而不能錯位。
具體而言，針對追趕型領域創(chuàng)新能力的提升，相關政府部門應加強頂層設計與前瞻布局，加大產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的宏觀指導。
為確保產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能夠沿著正確方向進行，必須既要加強對發(fā)達國家、先發(fā)企業(yè)的跟蹤研究，深刻認識產業(yè)技術和產業(yè)發(fā)展的規(guī)律；又要針對我國產業(yè)發(fā)展特點及面臨問題，根據(jù)未來的產業(yè)發(fā)展趨勢和方向提早謀劃、戰(zhàn)略布局。即，要明確創(chuàng)新發(fā)展方向、創(chuàng)新發(fā)展路徑、需要重點突破的核心技術、關鍵工藝與部件以及實現(xiàn)方式，制定符合我國基本國情的“創(chuàng)新路線圖”，力爭做到前瞻性、戰(zhàn)略性、創(chuàng)新性，避免總是處于跟蹤、模仿、追趕發(fā)達國家、先發(fā)企業(yè)的窘境，打破“低端、低質”的產業(yè)“低端化”往復發(fā)展的魔咒，實現(xiàn)加速搶占產業(yè)和技術發(fā)展制高點的目的。
同時，相關部門應組織行業(yè)協(xié)會牽頭，以廣闊市場作為籌碼，才能在與發(fā)達國家領先企業(yè)的談判中掌握主動，才有望能達成核心技術的轉讓條款，力爭實現(xiàn)“市場換技術”并實現(xiàn)儲備人才、完善產業(yè)鏈和提升創(chuàng)新能力的訴求；必須要避免各地“市場換稅收、換產值”的舊思路，最后造成發(fā)達國家先發(fā)企業(yè)的壟斷，我國則只是成為制造大國和消費大國，而非掌握核心技術、具有國際競爭力的強國。
針對前沿技術領域創(chuàng)新能力的提升，判斷發(fā)展方向和發(fā)展重點則十分關鍵。相關政府部門可以采取包括德爾菲法、層次分析法、專利分析法、文獻計量法以及技術路線圖法等在內的一套理論方法體系，對技術發(fā)展方向進行選擇。
但是，政府對前沿技術發(fā)展方向的引導宜粗不宜細，應本著“布局一代、研究一代、產業(yè)化一代”的原則，要以利益導向作為引導手段而不得以行政強迫為手段，要扶持而不是指揮前沿技術及其發(fā)展方向，即，政府應支持所有類別相關技術的研發(fā)和產業(yè)化，而不是代替企業(yè)去選擇、確定具體的技術方向。
4．加大金融支持，保障產業(yè)發(fā)展活力
“十三五”期間必須要提升資本對高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的支持效率，充分發(fā)揮金融驅動產業(yè)發(fā)展的重要作用。
一是創(chuàng)新財政資金的使用方式。加大各級財政對高技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的投入，積極利用支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展專項資金的引導功能，探索利用新興產業(yè)創(chuàng)投計劃、貸款風險補償機制、社會影響力債券（，SIB）等多種方式引導、支持社會投資，充分發(fā)揮投資對產業(yè)發(fā)展的支撐作用。
二是增加股權投資的多樣性。推動企業(yè)上市注冊制改革，在主板設立戰(zhàn)略新興板塊，研究建立未贏利企業(yè)上市的制度安排。大力發(fā)展支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的“種子基金”、“天使基金”和風險投資，積極發(fā)展基于互聯(lián)網的新型金融產品，并在部分發(fā)達地區(qū)積極開展“眾籌”試點，切實改善戰(zhàn)略性新興產業(yè)、高技術產業(yè)的融資環(huán)境，降低資本形成的門檻，進而推動產業(yè)快速健康發(fā)展。
三是增強債權投資的服務能力。鼓勵服務于戰(zhàn)略性新興產業(yè)、高技術產業(yè)的小微金融機構發(fā)展，加大對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的融資支持力度。
在適當規(guī)避風險的基礎上，推動現(xiàn)有銀行創(chuàng)新貸款模式、貸款工具，綜合運用封閉貸款、貸款貼息、票據(jù)、擔保、融資租賃、投保貸聯(lián)動等多種方式，加快推進戰(zhàn)略性新興產業(yè)區(qū)域集優(yōu)集合票據(jù)試點、戰(zhàn)略性新興產業(yè)政府擔保風險緩釋基金等融資形式，拓寬融資渠道，更好服務市場主體的實際需求。
同時，鼓勵各類基金、保險、信托等與產業(yè)資本結合，探索通過實體資產證券化、信貸資產證券化等措施提高資產流動性，開發(fā)適合高技術企業(yè)需求特點的融資產品以解決融資難的難題。
四是探索與國際金融機構和國內政策性金融機構合作。通過加入“赤道原則”的國內外金融機構進行貸款，獲得相應政策優(yōu)惠；同時，根據(jù)產業(yè)特點和市場需求，借鑒德國等綠色金融發(fā)展成熟國家的經驗，積極發(fā)展碳資產綠色融資、節(jié)能減排融資、合同能源管理未來收益權質押等綠色金融服務。
（作者單位：國家發(fā)改委產業(yè)所高技術產業(yè)研究室）
責任編輯：柯敏 |
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