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特別提示
浙江力諾流體控制科技股份有限公司（以下簡稱“浙江力諾”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令［第１４４號］）（以下簡稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會令［第１４２號］）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號）（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號）（以下簡稱“《配售細則》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號）（以下簡稱“《管理細則》”）、《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》（深證上［２０１８］２７９號）（以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》”）及《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則》（深證上［２０１８］２７９號）（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》”）等相關(guān)規(guī)定組織實施首次公開發(fā)行股票并擬在創(chuàng)業(yè)板上市。
本次發(fā)行初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行均通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺及中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺進行，請網(wǎng)下投資者認真閱讀本公告。關(guān)于初步詢價和網(wǎng)下申購的詳細內(nèi)容，請查閱深交所網(wǎng)站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》。
敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理、發(fā)行中止等方面的相關(guān)規(guī)定，具體內(nèi)容如下：
１、本次發(fā)行網(wǎng)下申購日與網(wǎng)上申購日同為２０２０年５月２７日（Ｔ日），其中，網(wǎng)下申購時間為９：３０－１５：００，網(wǎng)上申購時間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。投資者在２０２０年５月２７日（Ｔ日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申購資金。
２、初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）華安證券股份有限公司（以下簡稱“華安證券”、“主承銷商”或“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）根據(jù)剔除無效報價后的詢價結(jié)果，對所有參與初步詢價的配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格同一擬申購數(shù)量上按申購時間（申購時間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺記錄為準）由晚至早的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的擬申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的１０％。當最高申購價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申購可不再剔除，剔除比例可低于１０％。被剔除部分不得參與本次發(fā)行網(wǎng)下申購。
當發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)詢價結(jié)果確定的發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風險特別公告，每周至少發(fā)布一次，后續(xù)發(fā)行時間安排將會順延三周，具體安排將另行公告。
３、網(wǎng)上投資者應(yīng)當自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進行新股申購。
４、配售對象應(yīng)嚴格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)�；蛸Y金規(guī)模。
５、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》”），于２０２０年５月２９日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”）履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０２０年５月２９日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。
６、當出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時，保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。具體中止條款請見“十一、中止發(fā)行情況”。
７、提供有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔違約責任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個月內(nèi)累計出現(xiàn)３次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起６個月（按１８０個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。
８、網(wǎng)下投資者市值要求：以本次發(fā)行初步詢價開始日前兩個交易日（即２０２０年５月１８日，Ｔ－７日（含當日））為基準日，通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）、全國社會保障基金（以下簡稱“社�；稹保�、基本養(yǎng)老保險基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）參與本次發(fā)行初步詢價的投資者，在該基準日前２０個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為１，０００萬元（含）以上，其他參與本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準日前２０個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為６，０００萬元（含）以上。具體市值計算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》執(zhí)行。
估值及投資風險提示
新股投資具有較大的市場風險，投資者需要充分了解新股投資及創(chuàng)業(yè)板市場的風險，仔細研讀發(fā)行人招股意向書中披露的風險，并充分考慮如下風險因素，審慎參與本次新股發(fā)行的估值、報價和投資：
１、根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《上市公司行業(yè)分類指引》（２０１２年修訂），發(fā)行人所屬行業(yè)為“儀器儀表制造業(yè)（Ｃ４０）”。中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布了行業(yè)平均市盈率，請投資者決策時參考。如果本次發(fā)行市盈率高于行業(yè)平均市盈率，存在未來發(fā)行人估值水平向行業(yè)平均市盈率水平回歸、股價下跌給新股投資者帶來損失的風險。
２、投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認真閱讀本詢價公告的各項內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價原則和配售原則，在參與詢價前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報價，保薦機構(gòu)（主承銷商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報價符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔。
重要提示
１、浙江力諾首次公開發(fā)行不超過３，４０８．５０萬股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可［２０２０］５０６號文核準。股票簡稱為“浙江力諾”，股票代碼為３００８３８，該代碼同時適用于本次發(fā)行的初步詢價、網(wǎng)下申購及網(wǎng)上申購。
２、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將通過網(wǎng)下初步詢價直接確定發(fā)行價格，網(wǎng)下不再進行累計投標。初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由保薦機構(gòu)（主承銷商）通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺組織實施，網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進行。
３、本次擬公開發(fā)行股票３，４０８．５０萬股，全部為公開發(fā)行新股，不安排老股轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行后公司總股本不超過１３，６３４萬股，發(fā)行后的流通股股份占公司股份總數(shù)的比例為２５％。本次發(fā)行的股票無流通限制及鎖定安排。
本次發(fā)行網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為２，０４５．１０萬股，占本次發(fā)行總股數(shù)的６０％；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為１，３６３．４０萬股，占本次發(fā)行總股數(shù)的４０％。根據(jù)投資者網(wǎng)上申購結(jié)果，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將確定回撥比例，并相應(yīng)調(diào)整網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行最終數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時無需繳付申購資金。
４、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的個人投資者和機構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對象”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。網(wǎng)下投資者應(yīng)當于初步詢價開始日前一個交易日（即２０２０年５月１９日（Ｔ－６日））的１２：００前在中國證券業(yè)協(xié)會完成配售對象的注冊工作。同時須于２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前完成向保薦機構(gòu)（主承銷商）提交全部核查材料。
只有符合的本公告“二、投資者參與網(wǎng)下詢價的相關(guān)安排（一）參與網(wǎng)下詢價的投資者標準”的網(wǎng)下投資者標準要求的投資者方能參與本次初步詢價。不符合相關(guān)標準而參與本次初步詢價的，須自行承擔一切由該行為引發(fā)的后果。保薦機構(gòu)（主承銷商）將在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺中將其設(shè)定為無效，并在《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（“以下簡稱《發(fā)行公告》”）中披露相關(guān)情況。
提請投資者注意，保薦機構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價及配售前對網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合要求的承諾函和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機構(gòu)（主承銷商）將拒絕其參與初步詢價及配售。
５、本次發(fā)行不進行網(wǎng)下路演推介；發(fā)行人及保薦機構(gòu)（主承銷商）將于２０２０年５月２６日（Ｔ－１日）組織本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請參閱２０２０年５月２５日（Ｔ－２日）刊登的《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上路演公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。
６、本次發(fā)行初步詢價時間為２０２０年５月２０日（Ｔ－５日）及２０２０年５月２１日（Ｔ－４日）每日９：３０－１５：００。在上述時間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可自主決定是否參與初步詢價，自行確定申購價格和擬申購數(shù)量。參與初步詢價的，須按照規(guī)定通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺統(tǒng)一申報，并自行承擔相應(yīng)的法律責任。
７、網(wǎng)下發(fā)行初步詢價期間，網(wǎng)下投資者在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其所管理的配售對象進行價格申報并填寫相應(yīng)的擬申購數(shù)量等信息。每個配售對象填報的擬申購數(shù)量不得超過網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量。
相關(guān)申報一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報價或擬申購數(shù)量的，應(yīng)當在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。每個投資者只能有一個報價，非個人投資者應(yīng)當以機構(gòu)為單位進行報價。
綜合考慮本次網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及保薦機構(gòu)（主承銷商）對發(fā)行人的估值情況，保薦機構(gòu)（主承銷商）將網(wǎng)下投資者管理的每個配售對象最低擬申購數(shù)量設(shè)定為１５０萬股，擬申購數(shù)量最小變動單位設(shè)定為１０萬股，即網(wǎng)下投資者管理的每個配售對象的擬申購數(shù)量超過１５０萬股的部分必須是１０萬股的整數(shù)倍，且不超過３００萬股。配售對象申報價格的最小變動單位為０．０１元。
８、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剔除無效報價后的詢價結(jié)果，對所有參與初步詢價的配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格同一擬申購數(shù)量上按申購時間（申購時間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺記錄為準）由晚至早的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的擬申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的１０％。當最高申購價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申購可不再剔除，剔除比例可低于１０％。被剔除部分不得參與本次發(fā)行網(wǎng)下申購。
９、在剔除最高部分報價后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）考慮剩余報價和擬申購數(shù)量、發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比上市公司估值水平、市場情況、募集資金需求及承銷風險等因素，協(xié)商確定發(fā)行價格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報價投資者及有效擬申購數(shù)量。有效報價投資者的數(shù)量不少于１０家。具體安排詳見本公告“四、確定有效報價投資者和發(fā)行價格”。
１０、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將在《發(fā)行公告》中公布發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、網(wǎng)下投資者的報價情況以及有效報價投資者的名單等信息。
１１、本次網(wǎng)下申購的時間為２０２０年５月２７日（Ｔ日）９：３０－１５：００。《發(fā)行公告》中公布的全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時，其申購價格為確定的發(fā)行價格，申購數(shù)量必須為初步詢價中的有效申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者在２０２０年５月２７日（Ｔ日）參與網(wǎng)下申購時，無需為其管理的配售對象繳付申購資金。
１２、每一配售對象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進行申購。凡參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象，無論是否為有效報價，均不得參與網(wǎng)上申購。
１３、本次網(wǎng)上申購日為２０２０年５月２７日（Ｔ日）。可參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者為：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》及實施辦法等規(guī)定，在中國結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶的機構(gòu)投資者和已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的自然人（國家法律、法規(guī)禁止購買者除外）。投資者持有的市值按其２０２０年５月２５日（Ｔ－２日）前２０個交易日（含Ｔ－２日）的日均持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證市值計算，可同時用于２０２０年５月２７日（Ｔ日）申購多只新股，投資者持有的市值應(yīng)該符合《網(wǎng)上發(fā)行實施細則》。
特別提醒，網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個月內(nèi)累計出現(xiàn)３次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起６個月（按１８０個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。
１４、本次發(fā)行網(wǎng)下和網(wǎng)上申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)申購情況確定是否啟動雙向回撥機制，對網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調(diào)節(jié)。有關(guān)回撥機制的具體安排請見本公告“七、本次發(fā)行回撥機制”。
１５、本次發(fā)行的配售原則請見本公告“八、網(wǎng)下配售原則”。
１６、發(fā)行過程中，若網(wǎng)下投資者出現(xiàn)違反《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等法律法規(guī)情形的，保薦機構(gòu)（主承銷商）會將其違規(guī)情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
１７、本公告僅對本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價事宜進行說明。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細情況，請仔細閱讀２０２０年５月１８日（Ｔ－７日）登載于中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；中證網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ；證券時報網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｓｔｃｎ．ｃｏｍ；證券日報網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｚｑｒｂ．ｃｎ）和發(fā)行人網(wǎng)站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｉｎｕｏｖａｌｖｅ．ｃｏｍ／）的招股意向書全文，《浙江力諾流體控制股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》”）、《浙江力諾流體控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價及推介公告》（以下簡稱“《初步詢價及推介公告》”）同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》。
一、本次發(fā)行的重要日期安排
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注：（１）Ｔ日為網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行申購日；
（２）本次網(wǎng)下發(fā)行采用電子化方式，網(wǎng)下投資者務(wù)請嚴格按照《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細則》、《深圳證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺用戶手冊（投資者版）》操作報價及申購；如出現(xiàn)電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素，導致網(wǎng)下投資者無法正常進行初步詢價或網(wǎng)下申購，請網(wǎng)下投資者及時與主承銷商聯(lián)系；
（３）若本次發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布《投資風險特別公告》，每周至少發(fā)布一次，本次發(fā)行申購日將順延三周；
（４）上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦機構(gòu)（主承銷商）及發(fā)行人將及時公告，修改發(fā)行日程。
二、投資者參與網(wǎng)下詢價的相關(guān)安排
（一）參與網(wǎng)下詢價的投資者標準
可參與網(wǎng)下詢價的投資者須符合《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《管理細則》與《配售細則》以及保薦機構(gòu)（主承銷商）關(guān)于本次網(wǎng)下發(fā)行所設(shè)定的如下條件，并已在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊且為深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的用戶：
１、具備一定的證券投資經(jīng)驗。機構(gòu)投資者應(yīng)當依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時間達到兩年（含）以上，從事證券交易時間達到兩年（含）以上；個人投資者從事證券交易時間應(yīng)達到五年（含）以上，具備獨立從事證券投資所需的研究能力，抗風險能力較強。
２、具有良好的信用記錄。最近１２個月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。
３、具備必要的定價能力。機構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價模型、科學的定價決策制度和完善的合規(guī)風控制度。
４、網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃，也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購新股的證券投資產(chǎn)品。
股票配售對象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的，已在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊，可參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。
５、擬參與本次發(fā)行的投資者所指定的配售對象，以本次發(fā)行初步詢價開始前兩個交易日（Ｔ－７日）為基準日，公募基金、社�；稹B(yǎng)老金參與本次發(fā)行初步詢價的投資者，在該基準日前２０個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為１，０００萬元（含）以上。其他參與本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準日前２０個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為６，０００萬元（含）以上。具體市值計算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》執(zhí)行。
６、網(wǎng)下投資者須在初步詢價開始前一交易日（Ｔ－６日）１２：００前完成中國證券業(yè)協(xié)會注冊，并應(yīng)當辦理深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書，并完成中國結(jié)算深圳分公司的資金配號，成為深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的用戶后方可參與初步詢價。
７、若配售對象類型為基金公司或其資產(chǎn)管理子公司專戶理財產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、期貨公司或其資產(chǎn)管理子公司資產(chǎn)管理計劃等，則須在２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前完成備案，并提供產(chǎn)品備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。
８、若配售對象屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)定的私募投資基金，須在２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和和私募投資基金產(chǎn)品成立的備案，并能提供登記備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于登記備案函、登記備案系統(tǒng)截屏等）。
９、下列機構(gòu)或人員將不得參與本次網(wǎng)下發(fā)行：
①發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
②主承銷商及其持股比例５％以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例５％以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
③承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；
④第①、②、③項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
⑤過去６個月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股５％以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達成相關(guān)意向的公司及其持股５％以上的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；
⑥通過配售可能導致不當行為或不正當利益的其他自然人、法人和組織；
⑦被列入中國證券業(yè)協(xié)會限制名單、尚未完成重新注冊的投資者或配售對象；
⑧法律法規(guī)規(guī)定其他不能參與新股網(wǎng)下詢價的投資者。
上述第②、③項規(guī)定的禁止配售對象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
１０、配售對象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。
１１、初步詢價開始日前一交易日２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前向保薦機構(gòu)（主承銷商）提交網(wǎng)下申購承諾函等材料，并經(jīng)過保薦機構(gòu)（主承銷商）核查認證。
網(wǎng)下投資者需自行審核比對關(guān)聯(lián)方，確保不參加與主承銷商和發(fā)行人存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價。投資者參與詢價即視為與主承銷商和發(fā)行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因投資者的原因，導致參與詢價或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔由此所產(chǎn)生的全部責任。
保薦機構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價及配售前對投資者是否存在上述禁止性情形進行核查，投資者應(yīng)按保薦機構(gòu)（主承銷商）的要求進行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實際控制人訪談、如實提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機構(gòu)（主承銷商）將拒絕接受其初步詢價或者向其進行配售。
（二）承諾函及資質(zhì)證明文件的提交方式
網(wǎng)下投資者及其配售對象的信息以在證券業(yè)協(xié)會登記備案的數(shù)據(jù)為準。配售對象是指參與網(wǎng)下配售的投資者或其管理的產(chǎn)品。未在上述“（一）參與網(wǎng)下詢價的投資者標準”規(guī)定時點前完成登記備案的，不得參與網(wǎng)下發(fā)行。因配售對象信息填報與備案信息不一致所致后果由網(wǎng)下投資者、配售對象自負。
１、時間要求和注冊網(wǎng)址：
所有擬參與本次初步詢價的網(wǎng)下投資者須符合上述投資者條件，并按要求在規(guī)定時間內(nèi)（２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前）完成注冊、配售對象選擇、簽署承諾函及詢價資格核查申請材料上傳，注冊及核查材料的提交請直接登錄華安證券網(wǎng)下投資者平臺（ｈｔｔｐｓ：／／ｉｐｏ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ）完成。
有意向參與網(wǎng)下詢價的投資者務(wù)必于截止時間前完成注冊及資料的提交，保薦機構(gòu)（主承銷商）提請有意參與本次初步詢價的網(wǎng)下投資者妥善安排時間，避免因高峰期系統(tǒng)擁堵導致無法注冊或提交延遲。
２、注冊：
投資者請登錄華安證券網(wǎng)下投資者平臺（ｈｔｔｐｓ：／／ｉｐｏ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ），并根據(jù)網(wǎng)頁右上角《操作指引》的操作說明（如無法下載，請更新或更換瀏覽器，建議使用Ｇｏｏｇｌｅ Ｃｈｒｏｍｅ瀏覽器），在２０２０年５月１９日（Ｔ－６日）１２：００前完成用戶注冊。用戶注冊過程中需提供有效的手機號碼，一個手機號碼只能注冊一個用戶。由于保薦機構(gòu)（主承銷商）將會在投資者材料核查過程中第一時間以短信或者其他方式反饋進展，請務(wù)必確保在本次發(fā)行過程中全程保持手機及預(yù)留聯(lián)系方式暢通。
３、配售對象選擇：
注冊信息經(jīng)審核通過后， |
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