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記者：孫越劉藝文劉昌源
最快在下個(gè)月，創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制就可能落地了。
對(duì)人數(shù)近“半億”的存量投資者來說，有件事必須知道：將來要參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板股票的申購(gòu)、交易，需簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
也就是說，創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊(cè)制后，作為“老投資者”，要參與打新，要交易注冊(cè)制下的創(chuàng)業(yè)板股票的話，您得再簽一份風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
怕麻煩？其實(shí)很簡(jiǎn)便。通過券商的App，完成相關(guān)操作只需要幾分鐘時(shí)間，小編還給您準(zhǔn)備了視頻指導(dǎo)，按步操作即可。而且，不少投資者已經(jīng)搞定啦。
“存量的創(chuàng)業(yè)板普通投資者最好在注冊(cè)制落地前把風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽好�！蹦壳�，多家券商已開始就此通知存量投資者。而據(jù)華泰證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，自4月底以來，其網(wǎng)上新開創(chuàng)業(yè)板客戶數(shù)近2萬人，另有近10萬存量客戶已簽好了風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
風(fēng)險(xiǎn)揭示書怎么簽？
新的創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理辦法已自4月28日起施行。該“辦法”在投資者門檻上實(shí)行“新老劃斷”。也就是之前已開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的投資者，無需再滿足“辦法”所規(guī)定的兩項(xiàng)條件。
但是，風(fēng)險(xiǎn)揭示書最好還是再簽一下�？纯�，深交所的投教文章是這么說的：
怎么簽?zāi)兀?br />
目前，存量投資者有兩種途徑可簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。一是線上通過券商App簽署，二是在線下前往營(yíng)業(yè)部簽署。
1，線上簽署
這種方式較為便捷，以國(guó)泰君安的君弘App為例，只需幾個(gè)步驟即可。
在“我的”主頁(yè)面，點(diǎn)擊創(chuàng)業(yè)板開通；已開通創(chuàng)業(yè)板的點(diǎn)繼續(xù)開通；簽署身份認(rèn)證使用協(xié)議；閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書；鉤選同意協(xié)議并提交。后續(xù)，有些券商會(huì)以短信通知投資者開通結(jié)果。
2，線下簽署
流程會(huì)稍微復(fù)雜一些，以北京一家大型券商營(yíng)業(yè)部為例，需經(jīng)過6個(gè)步驟。
首先，投資者需攜帶身份證件前往營(yíng)業(yè)部；
而后，由券商完善投資者資料；
第三步，券商會(huì)校驗(yàn)創(chuàng)業(yè)板權(quán)限準(zhǔn)入要求，對(duì)存量投資者將跳過這一步；
第四步，券商出具適當(dāng)性匹配意見，包括《適當(dāng)性匹配意見及投資者確認(rèn)書》或《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書》；
第五步，券商對(duì)投資者進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示，投資者完成簽署；
第六步，券商將業(yè)務(wù)提交至總部集中審核。
注意，也有兩種情況可以不需要簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
第一種，如果您是專業(yè)投資者，不簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書也可參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板新股的打新、交易。
第二種，作為存量的普通投資者，在創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊(cè)制后，只參與非注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板股票的交易，放棄打新等。
風(fēng)險(xiǎn)揭示書說些啥？
甭管是線上還是線下簽署，投資者在簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書以前，都應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀，充分了解創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，投資者還應(yīng)知道，風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明創(chuàng)業(yè)板交易的所有風(fēng)險(xiǎn)。
那么，新的創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書會(huì)說些啥呢？上證報(bào)對(duì)創(chuàng)業(yè)股票其中的部分內(nèi)容進(jìn)行了梳理。
實(shí)施注冊(cè)制以后，創(chuàng)業(yè)板股票的漲跌幅限制會(huì)放寬。
比如新股上市后的前5個(gè)交易日，不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%。此外，存量創(chuàng)業(yè)板股票的漲跌幅限制也放寬至20%。投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的股價(jià)波動(dòng)。
投資者還需關(guān)注創(chuàng)業(yè)板交易的單筆申報(bào)限制數(shù)量、有效競(jìng)價(jià)范圍等與深交所其他板塊交易存在的差異，避免產(chǎn)生無效申報(bào)。
如果投資者融資融券交易創(chuàng)業(yè)板股票，由于漲跌幅限制放寬，投資者可能面臨因交易時(shí)間內(nèi)維持擔(dān)保比例低于盤中強(qiáng)平線，從而被券商強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
券商業(yè)務(wù)開展的咋樣了？
平安證券表示，公司已提前進(jìn)行了規(guī)則解讀及適當(dāng)性匹配工作，并借鑒了前期的科創(chuàng)板、新三板的經(jīng)驗(yàn)。目前，網(wǎng)上創(chuàng)業(yè)板權(quán)限開通功能順暢運(yùn)行。后續(xù)將主要優(yōu)化存量客戶簽訂新風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)功能。
華泰證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，公司已完成系統(tǒng)改造，支持新老客戶通過漲樂財(cái)富通App完成簽署創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書的操作。最新統(tǒng)計(jì)顯示，已有近10萬存量客戶完成簽署。
國(guó)泰君安相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹道：“我們高度重視創(chuàng)業(yè)板改革，已在多個(gè)渠道解答存量投資者如何簽署‘風(fēng)險(xiǎn)揭示書’的疑問。目前，君弘App等‘三端一微’線上平臺(tái)、營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)、VTM智能設(shè)備，都全面支持存量客戶新簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書與辦理創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)簽業(yè)務(wù)�！�
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