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證監(jiān)會公告
[2009]14號
為保護投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，我會制定了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自2009年7月15日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二〇〇九年六月三十日
創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定
第一條為保護投資者合法權(quán)益，提示創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場，應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，了解創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險特性，具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力，并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)手續(xù)。
第三條深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)制訂創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的具體實施辦法。
第四條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作機制和業(yè)務(wù)流程，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好及其他相關(guān)信息，充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng)業(yè)板市場的適當(dāng)性。
第五條投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場風(fēng)險，并在營業(yè)場所現(xiàn)場與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》�！秳�(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》必備條款由中國證券業(yè)協(xié)會另行制訂。
第六條投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展的投資者適當(dāng)性管理工作，如實提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)要求。投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務(wù)。
第七條中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱登記結(jié)算公司）、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。
第八條證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場特點，制定有針對性的投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預(yù)算。
第九條證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)流程中落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的各項規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風(fēng)險揭示工作。
第十條證券公司應(yīng)當(dāng)指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門，組織實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面工作，并強化內(nèi)部責(zé)任追究機制。
第十一條證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。
第十二條深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求，對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施，向中國證監(jiān)會報告并通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
第十三條中國證監(jiān)會對深圳證券交易所、登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理及投資者教育方面的情況進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進行監(jiān)督檢查。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。
第十四條本規(guī)定自2009年7月15日起施行。
附件：關(guān)于《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》征求意見情況說明
關(guān)于《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理
暫行規(guī)定》征求意見情況說明
2009年6月8日，我會發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會也發(fā)布了配套文件,同時向社會公開征求意見。截至6月23日，我會收到來自社會各界的意見和建議共32條。
在此期間，深交所、中國證券業(yè)協(xié)會還分別召集各方代表舉行座談會，特別邀請了部分個人投資者參加，對《暫行規(guī)定》及配套文件進行深入討論，充分聽取有關(guān)的意見和建議。中國證券登記結(jié)算公司也就查詢投資者的證券交易經(jīng)驗的方案專門征求了證券公司的意見。此外，我會還密切關(guān)注媒體有關(guān)報道，對其中的意見予以了充分的考慮。
總體來看，市場各方積極支持建立創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理制度，認為目前的規(guī)定十分必要，既注意通過適當(dāng)方式強調(diào)投資風(fēng)險揭示和投資者教育，體現(xiàn)了保護投資者利益的根本出發(fā)點，又充分考慮到現(xiàn)階段我國資本市場的實際情況，尊重每個投資者的權(quán)利和自我選擇，同時對證券公司不斷改善客戶管理與客戶服務(wù)提出了更高的要求。相關(guān)措施有助于投資者增強風(fēng)險意識，審慎評估自身的風(fēng)險認知與風(fēng)險承擔(dān)能力，理性投資。
在收到的32條意見中，涉及《暫行規(guī)定》的意見共7條，主要集中在三個方面：一是認為投資者已有風(fēng)險意識，沒必要簽風(fēng)險揭示書，或沒有必要到現(xiàn)場簽；二是認為應(yīng)當(dāng)強調(diào)投資者要對自身的風(fēng)險承受能力獨立判斷；三是建議明確投資者能否委托代理人代為簽署風(fēng)險揭示書。
經(jīng)過認真研究，第一、二項建議在規(guī)則起草過程中已經(jīng)做了充分論證，征求意見時也有詳細說明，主要目的是通過適當(dāng)?shù)某绦蚝鸵�，讓風(fēng)險教育能夠落到實處，因此綜合考慮后暫維持現(xiàn)有規(guī)定。第三項建議連同其他一些具體操作方面的意見，我會已轉(zhuǎn)交深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會研究，在修改配套文件時一并考慮。 |
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