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隨著社會的發(fā)展，我們的市場經(jīng)濟也越來越好，那么對于很多人來說就會就對股票等投資市場感興趣，也就會對此進行投資，對于創(chuàng)業(yè)板的市場很多人會看好，那么下面華律網(wǎng)小編為大家說明一下關于創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定的具體內(nèi)容是什么。
一、創(chuàng)業(yè)板設立目的
⑴為高科技企業(yè)提供融資渠道。
⑵通過市場機制，有效評價創(chuàng)業(yè)資產(chǎn)價值，促進知識與資本的結合，推動知識經(jīng)濟的發(fā)展。
⑶為風險投資基金提供“出口”，分散風險投資的風險，促進高科技投資的良性循環(huán)，提高高科技投資資源的流動和使用效率。
⑷增加創(chuàng)新企業(yè)股份的流動性，便于企業(yè)實施股權激勵計劃等，鼓勵員工參與企業(yè)價值創(chuàng)造。
⑸促進企業(yè)規(guī)范運作，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。
二、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定
創(chuàng)業(yè)板市場是指專門協(xié)助高成長的新興創(chuàng)新公司特別是高科技公司籌資并進行資本運作的市場，有的也稱為二板市場、另類股票市場、增長型股票市場等。創(chuàng)業(yè)板市場是一個高風險的市場，因此更加注重公司的信息披露。
第一條為保護投資者合法權益，提示創(chuàng)業(yè)板市場風險，引導投資者理性參與證券投資，促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場，應當熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關規(guī)定及規(guī)則，了解創(chuàng)業(yè)板市場風險特性，具備相應風險承受能力，并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關手續(xù)。
第三條**證券交易所應當制訂創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體實施辦法。
第四條證券公司應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作機制和業(yè)務流程，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好及其他相關信息，充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng)業(yè)板市場的適當性。
第五條投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，證券公司應當區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場風險，并在營業(yè)場所現(xiàn)場與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》�！秳�(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》必備條款由中國證券業(yè)協(xié)會另行制訂。
第六條投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，應當配合證券公司開展的投資者適當性管理工作，如實提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關要求。投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務。
第七條中國**登記結算有限責任公司（以下簡稱登記結算公司）、**證券交易所應當為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理提供必要的技術支持和查詢服務。
第八條證券公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、**證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定和要求，結合創(chuàng)業(yè)板市場特點，制定有針對性的投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預算。
第九條證券公司應當在業(yè)務流程中落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的各項規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風險揭示工作。
第十條證券公司應當指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門，組織實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面工作，并強化內(nèi)部責任追究機制。
第十一條證券公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關的矛盾糾紛。
第十二條**證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求，對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施，向中國證監(jiān)會報告并通報證監(jiān)會相關派出機構。
第十三條中國證監(jiān)會對**證券交易所、登記結算公司、中國證券業(yè)協(xié)會實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理及投資者教育方面的情況進行指導、監(jiān)督和檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行監(jiān)督檢查。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。
第十四條本規(guī)定自2009年7月15日起施行。
三、創(chuàng)業(yè)板市場的特點
⒈在上市條件方面對企業(yè)經(jīng)營歷史和經(jīng)營規(guī)模有較低的要求，但注重企業(yè)的經(jīng)營活躍性和發(fā)展?jié)摿?br />
⒉買者自負的原則。創(chuàng)業(yè)板需要投資者對上市公司營業(yè)能力自行判斷，堅持買者自負原則。
⒊保薦人制度。對保薦人的專業(yè)資格和相關工作經(jīng)驗提出更高要求。
⒋以“披露為本”作為監(jiān)管方式。它對信息披露提出全面、及時、準確的嚴格要求。
⒌以增長型公司為目的。上市條件較主板市場寬松。
四、上市條件
創(chuàng)業(yè)板公司首次公開發(fā)行的股票申請在深交所上市應當符合下列條件：
（一）股票已公開發(fā)行；
（二）公司股本總額不少于3000萬元；
（三）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
（四）公司股東人數(shù)不少于200人；
（五）公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；
（六）深交所要求的其他條件。 |
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