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創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定
第一條為保護投資者合法權(quán)益，提示創(chuàng)業(yè)板市場風險，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市暫行管理辦法》等法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場，應(yīng)當熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，了解創(chuàng)業(yè)板市場風險特性，具備相應(yīng)風險承受能力，并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)手續(xù)。
第三條深圳證券交易所應(yīng)當制訂創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體實施辦法。
第四條證券公司應(yīng)當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作機制和業(yè)務(wù)流程，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好及其他相關(guān)信息，充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng)業(yè)板市場的適當性。
第五條投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，證券公司應(yīng)當區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場風險，并在營業(yè)場所現(xiàn)場與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。
《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》必備條款由中國證券業(yè)協(xié)會另行制訂。
第六條投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，應(yīng)當配合證券公司開展的投資者適當性管理工作，如實提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)要求。
投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務(wù)。
第七條中國證券登記結(jié)算有限責任公司、深圳證券交易所應(yīng)當為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。
第八條證券公司應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場特點，制定有針對性的投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預(yù)算。
第九條證券公司應(yīng)當在業(yè)務(wù)流程中落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的各項規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風險揭示工作。
第十條證券公司應(yīng)當指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門，組織實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面工作，并強化內(nèi)部責任追究機制。
第十一條證券公司應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，明確專門的部門和崗位，負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。
第十二條深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求，對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施，向中國證監(jiān)會報告并通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
第十三條中國證監(jiān)會對深圳證券交易所、登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理及投資者教育方面的情況進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投
資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行監(jiān)督檢查。對發(fā)
現(xiàn)的違規(guī)行為，依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、
責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。
第十四條本規(guī)定自XX年XX月XX日起施行。 |
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