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深交所解讀創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理新規(guī)
中證網(wǎng)
原標(biāo)題：深交所解讀創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理新規(guī)來源：中國證券報·中證網(wǎng)
投資者開戶便捷性大幅提高
4月28日，在創(chuàng)業(yè)板宣布正式開啟注冊制改革次日，首家支持投資者在線開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的券商誕生。隨著券商技術(shù)系統(tǒng)逐步完善，創(chuàng)業(yè)板投資者離注冊制下的開戶及交易越來越近。為幫助投資者進(jìn)一步了解創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理新規(guī)，深交所投教中心推出權(quán)威問答，解讀相關(guān)問題。
須充分了解投資風(fēng)險
深交所投教中心指出，存量投資者可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易，不受影響。存量普通投資者不必急于簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書》，根據(jù)所在證券公司的通知，在注冊制下創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行申購、交易前簽署即可。但若希望參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購、交易的存量投資者中的普通投資者，則必須簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書》。已銷戶或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個人投資者，不屬于“已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個人投資者”范圍。
在增量投資者管理方面，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實施辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《實施辦法》）明確投資門檻，一是申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個月以上。
新規(guī)大幅提高投資者開戶便捷性，明確新開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者，可以以紙面或電子方式簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書》，開通交易權(quán)限�！秾嵤┺k法》實施后開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者，到另一證券公司新開深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管至另一證券公司的，需重新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。
深交所投教中心提示，投資者在簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書》前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀其中內(nèi)容，充分了解創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險。此外，投資者在參與交易前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，對其他可能存在的風(fēng)險因素也應(yīng)當(dāng)有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與創(chuàng)業(yè)板交易遭受難以承受的損失。
明確資產(chǎn)及交易經(jīng)驗認(rèn)定
關(guān)于資產(chǎn)認(rèn)定問題，據(jù)《實施辦法》，中國結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票；存托憑證；公募基金份額；債券；資產(chǎn)支持證券；資產(chǎn)管理計劃份額；股票期權(quán)合約，其中權(quán)利倉合約按照結(jié)算價計增資產(chǎn)，義務(wù)倉合約按照結(jié)算價計減資產(chǎn)；回購類資產(chǎn)，包括債券質(zhì)押式回購逆回購、質(zhì)押式報價回購；深交所認(rèn)定的其他證券資產(chǎn)。
此外，資金賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金；股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金，包括義務(wù)倉對應(yīng)的保證金；深交所認(rèn)定的其他資金資產(chǎn)。同時，計算各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計算，不包括融入的證券和資金。
關(guān)于證券交易經(jīng)驗認(rèn)定問題，《實施辦法》規(guī)定，個人投資者參與A股、B股、存托憑證和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關(guān)交易經(jīng)歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在深圳證券交易所、上海證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結(jié)算查詢。 |
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