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深交所解讀創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理新規(guī)
中證網
原標題：深交所解讀創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理新規(guī)來源：中國證券報·中證網
投資者開戶便捷性大幅提高
4月28日，在創(chuàng)業(yè)板宣布正式開啟注冊制改革次日，首家支持投資者在線開通創(chuàng)業(yè)板權限的券商誕生。隨著券商技術系統(tǒng)逐步完善，創(chuàng)業(yè)板投資者離注冊制下的開戶及交易越來越近。為幫助投資者進一步了解創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理新規(guī)，深交所投教中心推出權威問答，解讀相關問題。
須充分了解投資風險
深交所投教中心指出，存量投資者可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易，不受影響。存量普通投資者不必急于簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》，根據(jù)所在證券公司的通知，在注冊制下創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行申購、交易前簽署即可。但若希望參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購、交易的存量投資者中的普通投資者，則必須簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。已銷戶或已關閉創(chuàng)業(yè)板交易權限的個人投資者，不屬于“已開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的個人投資者”范圍。
在增量投資者管理方面，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《實施辦法》）明確投資門檻，一是申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個月以上。
新規(guī)大幅提高投資者開戶便捷性，明確新開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者，可以以紙面或電子方式簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》，開通交易權限�！秾嵤┺k法》實施后開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者，到另一證券公司新開深市A股賬戶或者轉托管至另一證券公司的，需重新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權限。
深交所投教中心提示，投資者在簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》前，應當認真閱讀其中內容，充分了解創(chuàng)業(yè)板投資風險。此外，投資者在參與交易前，應當認真閱讀有關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定，對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與創(chuàng)業(yè)板交易遭受難以承受的損失。
明確資產及交易經驗認定
關于資產認定問題，據(jù)《實施辦法》，中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票；存托憑證；公募基金份額；債券；資產支持證券；資產管理計劃份額；股票期權合約，其中權利倉合約按照結算價計增資產，義務倉合約按照結算價計減資產；回購類資產，包括債券質押式回購逆回購、質押式報價回購；深交所認定的其他證券資產。
此外，資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產：客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金；股票期權保證金賬戶內的交易結算資金，包括義務倉對應的保證金；深交所認定的其他資金資產。同時，計算各類融資類業(yè)務相關資產時，應按照凈資產計算，不包括融入的證券和資金。
關于證券交易經驗認定問題，《實施辦法》規(guī)定，個人投資者參與A股、B股、存托憑證和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在深圳證券交易所、上海證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。 |
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