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2009年6月8日，我會(huì)發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也發(fā)布了配套文件，同時(shí)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。截至6月23日，我會(huì)收到來(lái)自社會(huì)各界的意見(jiàn)和建議共32條。
在此期間，深交所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還分別召集各方代表舉行座談會(huì)，特別邀請(qǐng)了部分個(gè)人投資者參加，對(duì)《暫行規(guī)定》及配套文件進(jìn)行深入討論，充分聽(tīng)取有關(guān)的意見(jiàn)和建議。中國(guó)證券登記結(jié)算公司也就查詢投資者的證券交易經(jīng)驗(yàn)的方案專門(mén)征求了證券公司的意見(jiàn)。此外，我會(huì)還密切關(guān)注媒體有關(guān)報(bào)道，對(duì)其中的意見(jiàn)予以了充分的考慮。
總體來(lái)看，市場(chǎng)各方積極支持建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理制度，認(rèn)為目前的規(guī)定十分必要，既注意通過(guò)適當(dāng)方式強(qiáng)調(diào)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示和投資者教育，體現(xiàn)了保護(hù)投資者利益的根本出發(fā)點(diǎn)，又充分考慮到現(xiàn)階段我國(guó)資本市場(chǎng)的實(shí)際情況，尊重每個(gè)投資者的權(quán)利和自我選擇，同時(shí)對(duì)證券公司不斷改善客戶管理與客戶服務(wù)提出了更高的要求。相關(guān)措施有助于投資者增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，審慎評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，理性投資。
在收到的32條意見(jiàn)中，涉及《暫行規(guī)定》的意見(jiàn)共7條，主要集中在三個(gè)方面：一是認(rèn)為投資者已有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，沒(méi)必要簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，或沒(méi)有必要到現(xiàn)場(chǎng)簽；二是認(rèn)為應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)投資者要對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力獨(dú)立判斷；三是建議明確投資者能否委托代理人代為簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究，第一、二項(xiàng)建議在規(guī)則起草過(guò)程中已經(jīng)做了充分論證，征求意見(jiàn)時(shí)也有詳細(xì)說(shuō)明，主要目的是通過(guò)適當(dāng)?shù)某绦蚝鸵螅岋L(fēng)險(xiǎn)教育能夠落到實(shí)處，因此綜合考慮后暫維持現(xiàn)有規(guī)定。第三項(xiàng)建議連同其他一些具體操作方面的意見(jiàn)，我會(huì)已轉(zhuǎn)交深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)研究，在修改配套文件時(shí)一并考慮。 |
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