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2009年6月8日，我會發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》，深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會也發(fā)布了配套文件，同時向社會公開征求意見。截至6月23日，我會收到來自社會各界的意見和建議共32條。
在此期間，深交所、中國證券業(yè)協(xié)會還分別召集各方代表舉行座談會，特別邀請了部分個人投資者參加，對《暫行規(guī)定》及配套文件進行深入討論，充分聽取有關(guān)的意見和建議。中國證券登記結(jié)算公司也就查詢投資者的證券交易經(jīng)驗的方案專門征求了證券公司的意見。此外，我會還密切關(guān)注媒體有關(guān)報道，對其中的意見予以了充分的考慮。
總體來看，市場各方積極支持建立創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理制度，認為目前的規(guī)定十分必要，既注意通過適當方式強調(diào)投資風險揭示和投資者教育，體現(xiàn)了保護投資者利益的根本出發(fā)點，又充分考慮到現(xiàn)階段我國資本市場的實際情況，尊重每個投資者的權(quán)利和自我選擇，同時對證券公司不斷改善客戶管理與客戶服務(wù)提出了更高的要求。相關(guān)措施有助于投資者增強風險意識，審慎評估自身的風險認知與風險承擔能力，理性投資。
在收到的32條意見中，涉及《暫行規(guī)定》的意見共7條，主要集中在三個方面：一是認為投資者已有風險意識，沒必要簽風險揭示書，或沒有必要到現(xiàn)場簽；二是認為應(yīng)當強調(diào)投資者要對自身的風險承受能力獨立判斷；三是建議明確投資者能否委托代理人代為簽署風險揭示書。
經(jīng)過認真研究，第一、二項建議在規(guī)則起草過程中已經(jīng)做了充分論證，征求意見時也有詳細說明，主要目的是通過適當?shù)某绦蚝鸵�，讓風險教育能夠落到實處，因此綜合考慮后暫維持現(xiàn)有規(guī)定。第三項建議連同其他一些具體操作方面的意見，我會已轉(zhuǎn)交深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會研究，在修改配套文件時一并考慮。 |
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