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回顧創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)平移工作，逾九成企業(yè)順利完成平移，個別選擇終止“上市夢”。7月上旬監(jiān)管層密集受理創(chuàng)業(yè)板新項目申報，近期投行申報節(jié)奏有所放緩。
從新創(chuàng)業(yè)板審核工作推進進展來看，14日有7家IPO企業(yè)獲得問詢，是截至目前以來監(jiān)管層在IPO項目上發(fā)出問詢家數(shù)最多的一日。業(yè)內(nèi)人士分析，新創(chuàng)業(yè)板IPO項目問詢即將進入高峰期。
在審企業(yè)：96%完成平移，有人終止
回顧新創(chuàng)業(yè)板過去一個月受理情況，在審企業(yè)在6月下旬至7月上旬集中獲得深交所受理。截至7月14日，從證監(jiān)會平移的創(chuàng)業(yè)板IPO存量企業(yè)共有176家，此前在會排隊創(chuàng)業(yè)板企業(yè)有184家，也就是說實際平移數(shù)量占比96%。
在審創(chuàng)業(yè)板企業(yè)中仍有8家還未獲得受理，具體為北京漢迪移動、北京新亞天影、華強方特、廣西五一管業(yè)、蘇州可川電子、廣東一力集團、洛陽眾智軟件、西安萬隆制藥。
其中，華強方特、眾智軟件明確“下車”。華強方特稱今年所處的文旅及影視行業(yè)受到新冠疫情重大影響，公司經(jīng)營業(yè)績下滑，決定終止本輪IPO申請，并暫不向新創(chuàng)業(yè)板申報材料，待疫情穩(wěn)定后重新提出上市申請。眾智軟件表示因戰(zhàn)略調(diào)整，撤回創(chuàng)業(yè)板上市申請文件。
對于其他6家在審企業(yè)情況，深圳一名券商投行人士分析，可能還在補材料中。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核規(guī)則》，深交所需要在企業(yè)提交申報材料后5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，但發(fā)行上市申請文件不符合證監(jiān)會和交易所要求的，補材料時限最長不超過30個工作日。
此前備受市場關(guān)注的過會企業(yè)抉擇，從結(jié)果上看都選擇等批文。6月12日前證監(jiān)會共有12家“已通過發(fā)審會”的創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)。根據(jù)券商中國記者查閱，除了西域旅游開發(fā)IPO項目還在等批文以外，其余11家均在6月中旬至7月上旬拿到證監(jiān)會發(fā)行批文。
新項目：集中申報后節(jié)奏趨緩
新項目申報是創(chuàng)業(yè)板注冊制落地后的另一大看點。7月3日深交所披露新受理IPO企業(yè)名單，其中有18家為新申報項目，成為首批亮相的“新面孔”，截至7月14日，新申報IPO企業(yè)已經(jīng)有107家獲得受理。
其中，6日與7日是新申報IPO企業(yè)的受理高峰，受理家數(shù)分別多達39家、16家。
申報節(jié)奏開始放緩，每日受理家數(shù)相較此前出現(xiàn)下滑。根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計，7月8日~14日期間，每個工作日創(chuàng)業(yè)板受理IPO家數(shù)均在10家以下。
上海一家券商投行人士向券商中國記者表示，新項目的申報高峰一般在監(jiān)管層開始接收材料起的頭兩周。
上述深圳券商投行人士認(rèn)為，盡管新創(chuàng)業(yè)板受理家數(shù)有所減少，但目前還屬申報高峰，考慮到今年財報有效期可延長一個月，申報高峰還會持續(xù)。
北京一名券商投行人士表示，新創(chuàng)業(yè)板申報趨緩的現(xiàn)象屬情理之中�！吧陥蟾叱辈豢赡芤恢背掷m(xù)，主要因為好項目不是特別多�！�
IPO問詢將進入高峰期
審核工作馬不停蹄推進。7月14日銀河電力、秋田微、藥易購、奧雅設(shè)計等7家IPO企業(yè)獲得問詢，是截至目前以來，在新創(chuàng)業(yè)板IPO方面發(fā)出問詢家數(shù)最多的一日。業(yè)內(nèi)人士分析，IPO項目問詢即將進入高峰期。
截至目前，共有10家IPO企業(yè)進入新創(chuàng)業(yè)板“問詢”階段，均為證監(jiān)會在審企業(yè)。新申報的企業(yè)目前尚無出現(xiàn)首輪問詢，據(jù)了解深交所將自受理之日起20個工作日內(nèi)發(fā)出首輪問詢。
再融資方面，7月10日深交所發(fā)出創(chuàng)業(yè)板試點注冊制下首批再融資審核問詢函，共對19家在審企業(yè)提出問詢，其中4家可轉(zhuǎn)債，15家定增。
深交所能快速問詢主要因為監(jiān)管結(jié)合持續(xù)監(jiān)管實踐情況和上市公司日常信息披露質(zhì)量，對年報問詢函已解釋清楚或已解決的問題，在再融資審核中不再重復(fù)問詢。另外還借助企業(yè)畫像智能監(jiān)管系統(tǒng)，推進風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)在再融資審核中的應(yīng)用。
另外可喜的是，在創(chuàng)業(yè)板注冊制受理滿月期間，創(chuàng)業(yè)板上市委迎來“第一審”，3單IPO及1單可轉(zhuǎn)債“全員過關(guān)”。有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，本周或下周將迎來首批IPO批文。
截至14日，除“第一審”外，創(chuàng)業(yè)板上市委還發(fā)出4個審議會議通知，16個發(fā)行人已進入審核“倒計時”階段。
對此，前述深圳券商投行人士表示，“畢竟前期證監(jiān)會已有審核成果，所以深交所對在審企業(yè)的審核工作推進起來會比較快，很快就能上會�！�
（文章來源：券商中國） |
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