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二、規(guī)范運營
1、法人治理結(jié)構(gòu)：
依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會；建立獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度。（需有記錄證明以上機(jī)構(gòu)已經(jīng)運作，相關(guān)制度已經(jīng)得到有效執(zhí)行。）
2、任職資格：
董事、監(jiān)事和高管不得有以下情形：
（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；
（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；
（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；
（5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；
（6）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
（7）最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；
（8）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。
3、內(nèi)部控制：
內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行。
4、守法經(jīng)營：
公司及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)無重大違法行為；無擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。（財政、工商、稅務(wù)、環(huán)保、土地、海關(guān)等法規(guī)。不為職工交納五險一金、職工集資、票據(jù)融資、土地以租代征等都屬于違反相關(guān)法規(guī)。3年從違法時算起。）
5、擔(dān)保合法：
公司對外擔(dān)保需經(jīng)過董事會批準(zhǔn)；對股東或?qū)嶋H控制人的擔(dān)保，須經(jīng)股東大會過半數(shù)批準(zhǔn)（被擔(dān)保股東回避）。
6、資金占用：
公司資金不得被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用。 |
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